北京商报讯（记者刘宇阳李海媛）为贯彻落实新《证券法》和《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》的有关要求，推进证券行业诚信建设，加强从业人员自律管理，完善中介机构声誉约束机制，5月20日，中国证券业协会（以下简称“中证协”）制定《证券行业诚信准则》（以下简称《诚信准则》）及《证券行业执业声誉信息管理办法》（以下简称《执业声誉信息办法》）。《诚信准则》自发布之日起实施，《执业声誉信息办法》自2022年9月1日起生效。
据悉，《诚信准则》定位为行业机构及其工作人员诚信自律行为的主动约束，共五章三十一条。首先，明确了诚信基本义务。聚焦市场与投资者反响强烈的行业失信问题，紧扣与投资者信赖利益直接相关的行业行为准则，覆盖合规、守约、廉洁、诚信文化等不同领域的诚信要求，从法定义务和约定义务两个维度，对接受协会自律管理的行业机构及其工作人员面向投资者及行业、面向客户、面向监管和自律管理的不同义务提供指引。
其次，压实了机构管理责任。设专章规定机构的管理职责，要求机构应加强内部诚信管理的责任和机制，要求将诚信建设嵌入日常经营管理活动和制度建设中，推动诚实守信成为行业共同的价值追求和自觉行动。最后，则是强化守信激励和失信惩戒。明确将机构及其工作人员的诚信状况纳入执业声誉激励约束机制。
而《执业声誉信息办法》定位为自律管理对象执业声誉信息（包括诚信信息）管理的外部约束，共六章二十五条，主要包括明确执业声誉信息定义；明确执业声誉信息主体范围；建立证券行业执业声誉信息库；完善执业声誉信息来源；建立执业声誉信息管理机制；明确信息公开和查询的有关规定等六方面内容。
中证协表示，下一步，将督促行业机构及其工作人员落实规则相关要求，进一步规范统一相关声誉信息的录入采集标准，建设行业执业声誉归集展示平台，完善从业人员初始水平登记与持续执业记录并重的自律管理体系，强化行业机构及其工作人员的诚信自律和声誉约束，促进行业形成尊崇信义、崇尚专业、忠实责任、珍惜声誉的内生机制，引导行业形成文化致远、专业致胜、责任至重、声誉至高的良性竞争，推动行业守正创新、高质量发展。
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