因违规替客户办理证券认购 申万宏源证券一员工遭上海证监局出具警示函

因违规替客户办理证券认购 申万宏源证券一员工遭上海证监局出具警示函

北京商报讯（记者李海媛）7月4日，上海证监局发布公告称，经查，孙丽霞于2020年4月在申万宏源证券有限公司上海徐汇区宜山路证券营业部任职期间，存在替客户办理证券认购的行为。由于上述行为违反相关规定，上海证监局决定对孙丽霞采取出具警示函的监督管理措施。

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